一、公司治理專職單位執行情形
本公司於108年8月11日董事會委任吳立傑副總經理擔任公司治理主管，負責督導負責公司治理相關事務。
吳立傑副總經理具公開發行公司財會、股務等管理工作達四年以上經驗，符合公開發行公司從事
「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」第二十三條之規定。
(一)業務執行重點：
1. 依法辦理辦理董事會及股東會相關事宜
● 辦理董事會、股東會之會議，包含規劃及擬訂議程、於法定時限內寄發
開會通知及提供會議所需資料，並於會後20日內完成議事錄。
● 會後負責董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重大訊息內容之
適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等。
● 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、
議事錄及年報等相關文件提供投資人參考。
2. 提供董事執行業務所需資料
● 提供董事所需公司資訊，維持董事和各高階主管溝通/交流順暢。
● 協助安排獨立董事與內部稽核主管或簽證會計師定期溝通瞭解公司財務業務。
● 提供董事進修或研討會資訊、配合法令安排董事進修課程。
● 重要營運據點之參訪活動。
3. 公司治理相關事務推動及辦法增修訂
● 遵循法令或公司營運需要等修訂相關內部規章辦法。
● 協助董事會及薪酬委員會完成自我績效評估。
● 督導及精進公司治理實施情形。
4. 辦理公司登記及變更登記
● 股東會後辦理修訂公司章程及董事改選變更登記事宜。
(二)進修情形：
日期 | 主辦單位 | 課程名稱 | 進修
時數 |
111/04/12 | 社團法人中華公司治理協會 | 企業永續經營不二法門_外部創新 | 3.0 |
111/06/09 | 財團法人中華民國會計研究發展基金會 | 公司內部人「短線交易」之法律責任與實務案例解析 | 6.0 |
111/10/24 | 社團法人中華公司治理協會 | 透析第三方支付之規範與發展趨勢 | 3.0 |
二、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形：
1、內部稽核主管每月編製「稽核報告摘要表」檢附稽核報告影本以電子郵件方式呈送各獨立董事查閱；如有內控缺失及異常事項，則按季作成追蹤改善報告呈送各獨立董事。
2、內部稽核主管定期參與每季召開之審計委員會，向獨立董事報告稽核業務執行情形及稽核結果等說明；如有重大異常事項立即向獨立董事報告或召集會議。
3、本公司簽證會計師於每季的審計委員會會議中報告當季財務報表查核或核閱結果，以及其他相關法令要求之溝通事項。
4、本公司每年至少召開一次獨立董事與會計師及獨立董事與稽核主管之單獨座談會。
日期 | 溝通方式 | 出席人員 | 溝通事項 | 溝通結果 |
111/02/24 | 審計委員會 | 獨立董事
稽核主管 | 1.110年11~12月稽核業務執行情形報告
2.110年「內部控制制度有效性考核」及「內部控制制度聲明書」報告 | 無重大意見 |
獨立董事
財務長
會計主管
會計師 | 110年度合併暨個體財務報告與查核情形報告 | 無重大意見 |
111/03/29 | 審計委員會 | 獨立董事
稽核主管 | 1.111年1~2月稽核業務執行情形報告
2.制訂及修訂「內部控制制度」 | 無重大意見 |
111/05/10 | 審計委員會 | 獨立董事
稽核主管 | 111年3月稽核業務執行情形報告 | 無重大意見 |
獨立董事
財務長
會計主管
會計師 | 111年第一季合併財務報告與核閱情形報告 | 無重大意見 |
111/08/12 | 審計委員會 | 獨立董事
稽核主管 | 1.111年4~6月稽核業務執行情形報告
2.制訂及修訂「內部控制制度」 | 無重大意見 |
獨立董事
財務長
會計主管
會計師 | 111年第二季合併財務報告與核閱情形報告 | 無重大意見 |
111/11/08 | 單獨座談會 | 獨立董事
稽核主管 | 檢舉信箱收件及調查報告。 | 無重大意見 |
獨立董事
會計師 | 1.會計師與公司治理單位說明111年度查核規劃。
2.會計師針對可能成為關鍵查核事項進行討論及溝通。 | 無重大意見 |
111/11/08 | 審計委員會 | 獨立董事
稽核主管 | 1.111年7~9月稽核業務執行情形報告。
2.修訂「內部控制制度」。 | 無重大意見 |
獨立董事
財務長
會計主管
會計師 | 111年第三季合併財務報告與核閱情形報告。 | 無重大意見 |
111/12/13 | 審計委員會 | 獨立董事
稽核主管 | 1.111年10月稽核業務執行情形報告。
2.112年度稽核計畫。 | 無重大意見 |