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一、公司治理專職單位執行情形
本公司於108年8月11日董事會委任吳立傑副總經理擔任公司治理主管，負責督導負責公司治理相關事務。
吳立傑副總經理具公開發行公司財會、股務等管理工作達四年以上經驗，符合公開發行公司從事「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」第二十三條之規定。
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(一) |
業務執行重點： |
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1. |
依法辦理辦理董事會及股東會相關事宜 |
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- 辦理董事會、股東會之會議，包含規劃及擬訂議程、於法定時限內寄發開會通知及提供會議所需資料，並於會後20日內完成議事錄
- 會後負責董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重大訊息內容之適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等
- 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄及年報等相關文件提供投資人參考。
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2. |
提供董事執行業務所需資料 |
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- 提供董事所需公司資訊，維持董事和各高階主管溝通/交流順暢。
- 協助安排獨立董事與內部稽核主管或簽證會計師定期溝通瞭解公司財務業務。
- 提供董事進修或研討會資訊、配合法令安排董事進修課程。
- 重要營運據點之參訪活動。
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3. |
公司治理相關事務推動及辦法增修訂 |
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- 遵循法令或公司營運需要等修訂相關內部規章辦法。
- 向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。
- 協助董事會及薪酬委員會完成自我績效評估。
- 督導及精進公司治理實施情形。
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4. |
辦理公司登記及變更登記 |
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5. |
辦理董事異動相關事宜 |
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(二) |
進修情形： |
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日期
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主辦單位
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課程名稱
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進修
時數
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113/04/12
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社團法人中華公司治理協會
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股東會、經營權與股權策略
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3.0
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113/05/07
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中華民國工商協進會
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談合法的節稅布局
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3.0
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113/07/09
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中華公司治理協會
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集團企業重組的策略思考
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3.0
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113/10/08
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中華公司治理協會
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企業的危機管理與溝通
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3.0
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二、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形：
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1、 |
內部稽核主管每月編製「稽核報告摘要表」檢附稽核報告影本以電子郵件方式呈送各獨立董事查閱；如有內控缺失及異常事項，則按季作成追蹤改善報告呈送各獨立董事；若屬重大異常事項，則立即向獨立董事報告。 |
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2、 |
內部稽核主管於每次審計委員會向獨立董事報告稽核業務執行情形。 |
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3、 |
內部稽核主管每年至少召開一次與獨立董事單獨座談會。 |
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4、 |
本公司簽證會計師每季一次於審計委員會向獨立董事溝通上季財務報告查核或核閱結果，以及分享近期法令更新。 |
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5、 |
本公司簽證會計師於每年11月審計委員會針對年度財務報告規劃階段向獨立董事溝通。 |
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6、 |
本公司簽證會計師每年至少召開一次與獨立董事單獨座談會。 |
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日期
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溝通方式
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出席人員
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溝通事項
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溝通結果
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113/02/23
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審計
委員會
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獨立董事
財務長
會計主管
稽核主管
會計師
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1.112年11~12月稽核業務執行情形
2.112年度「內部控制制度有效性考核」及「內部控制制度聲明書」
3.修訂「內部控制制度」
4. 112年度查核合併暨個體財務報告及法規更新
5.簽證會計師獨立性及適任性之評估暨委任及報酬
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經審計委員會審閱，所有出席獨立董事無反對意見。
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| 113/05/14 |
審計
委員會 |
獨立董事
財務長
會計主管
稽核主管
會計師 |
1.113年1~3月稽核業務執行情形
2.113年第1季合併財務報告及法規更新 |
經審計委員會審閱，所有出席獨立董事無反對意見。 |
| 113/08/12 |
審計
委員會 |
獨立董事
財務長
會計主管
稽核主管
會計師 |
1.113年4~6月稽核業務執行情形
2.113年第2季合併財務報告及法規更新
3.更換簽證會計師及其獨立性與適任性之評估 |
經審計委員會審閱，所有出席獨立董事無反對意見。 |
| 113/11/12 |
審計
委員會 |
獨立董事
財務長
會計主管
稽核主管
會計師 |
1.113年7~9月稽核業務執行情形
2.增訂及修訂「內部控制制度」
3.113年第3季合併財務報告及法規更新 |
經審計委員會審閱，所有出席獨立董事無反對意見。 |
| 113/11/12 |
單獨
座談會 |
獨立董事
稽核主管 |
113年主管機關對公司進行個資行政輔導及檢舉信箱收件調查狀況 |
無重大意見 |
| 113/11/12 |
單獨
座談會 |
獨立董事
會計師 |
113年度查核合併暨個體財務報告，關鍵查核事項溝通及法規更新
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無重大意見 |
| 113/12/17 |
審計
委員會 |
獨立董事
財務長
會計主管
稽核主管 |
1.113年10月稽核業務執行情形
2.114年度稽核計畫
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經審計委員會審閱，所有出席獨立董事無反對意見。 |
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